學(xué)習貫徹新證券法 切實(shí)加強投資者保護
發(fā)布時(shí)間：2020-09-29 09:06 作者：華通人 來(lái)源：未知 點(diǎn)擊： 字號：大中小
2020年是資本市場(chǎng)的法治建設年和全面深化改革的關(guān)鍵推進(jìn)年，中國證券市場(chǎng)歷經(jīng)30年的高速發(fā)展，成為金融體系的重要組成部分。隨著(zhù)新修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新《證券法》”）落地、普及，一個(gè)規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)已然呈現在我們面前。作為證券領(lǐng)域的基本法，新《證券法》是維護資本市場(chǎng)平穩運行的基本法則，也是約束各市場(chǎng)主體公平參與市場(chǎng)競爭的核心規范，特別是在加強投資者權益保護方面做出的系統性完善，將對我國資本市場(chǎng)平穩發(fā)展產(chǎn)生深遠影響。
一、深刻把握新《證券法》對投資者保護的重要性
投資者是我國資本市場(chǎng)的重要參與者，其合法權益能否得到切實(shí)保護關(guān)乎投資者對資本市場(chǎng)的信心，一定程度上決定了資本市場(chǎng)的穩定和繁榮。新《證券法》按照頂層制度設計要求，進(jìn)一步完善了證券市場(chǎng)基礎制度，為證券市場(chǎng)全面深化改革落實(shí)落地，提高上市公司質(zhì)量、保護投資者權益等，提供了堅強的法治保障。新形勢下，學(xué)習貫徹落實(shí)新《證券法》既是各資本市場(chǎng)參與主體的必修課程，更是滿(mǎn)足監管要求、抓住市場(chǎng)機遇的當務(wù)之急。
二、新《證券法》開(kāi)啟投資者權益保護新征程
新修訂的證券法是在系統總結我國證券市場(chǎng)改革發(fā)展、監管執法、風(fēng)險防控的實(shí)踐經(jīng)驗基礎上，作出的重大修改和完善，從加強投資者權益保護的角度來(lái)看，新《證券法》回應了市場(chǎng)長(cháng)期以來(lái)的重要呼聲和訴求，極大緩解了證券市場(chǎng)30年來(lái)積累的堵點(diǎn)、痛點(diǎn)，在完善投資者保護制度、推行注冊制、強化信息披露義務(wù)、提高違法違規成本等方面做了有益嘗試，出現了一系列積極變化：
（一）全面推行注冊制。新《證券法》按照全面推行注冊制的基本定位，對證券發(fā)行制度作出進(jìn)一步完善。一是精簡(jiǎn)優(yōu)化證券發(fā)行條件，將發(fā)行股票應當“具有持續盈利能力”的要求，改為“具有持續經(jīng)營(yíng)能力”。二是調整證券發(fā)行程序，取消發(fā)行審核委員會(huì )制度，強化證券發(fā)行中的信息披露義務(wù)等。三是明確分步實(shí)施，考慮到注冊制改革是一個(gè)漸進(jìn)過(guò)程，新《證券法》授權國務(wù)院對證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實(shí)施步驟進(jìn)行了規定。
（二）進(jìn)一步優(yōu)化投資者保護制度。新《證券法》完善了上市公司現金分紅制度，提出了適應我國國情的證券民事訴訟制度，初步確立了先行賠付、強制調解和股東權利代為行使征集制度，特別是規定了投資者保護機構可以作為訴訟代表人，按照“明示退出、默示加入”的訴訟原則，依法為受害投資者提起民事?lián)p害賠償訴訟，解決了中小投資者訴訟過(guò)程中維權難度較高、信息溝通不暢、起訴金額偏小、訴訟耗費精力多等難點(diǎn)。
（三）進(jìn)一步細化信息披露要求。新《證券法》提出了信息披露需遵循的各項新要求，一是擴大信息披露義務(wù)人的范圍，完善信息披露內容，如明確上市公司收購人應當披露增持股份的資金來(lái)源。二是強調信披的兜底標準，應當充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息。三是規范信息披露義務(wù)人的自愿披露行為。四是增加信息披露要求，除原有的真實(shí)、準確、完整外，還要求簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂，確保信披內容“看得懂、用得上”。
（四）加大違法違規行為處罰力度。新《證券法》明確了發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人在欺詐發(fā)行、信息披露違法中的過(guò)錯推定、連帶賠償責任等，并進(jìn)一步加大處罰力度；對上市公司信息披露違法行為，從原來(lái)最高可處60萬(wàn)元罰款，提高至1000萬(wàn)元。
三、踐行新《證券法》,保護投資者權益，我們在行動(dòng)
作為資本市場(chǎng)的建設者、參與者，華通醫藥堅持把學(xué)習貫徹新《證券法》作為保護投資者權益、提升自身專(zhuān)業(yè)能力、規范公司治理體系的重要工作狠抓落實(shí)。自2019年12月28日第十三屆全國人大常委會(huì )第十五次會(huì )議審議通過(guò)新《證券法》后，公司便積極組織全員深入學(xué)習貫徹有關(guān)內容，引導投資者了解證券法知識，切實(shí)維護投資者合法權益。
（一）扎實(shí)推進(jìn)投資者教育工作。
華通醫藥堅持主動(dòng)承擔投資者教育的主體職責，采取一系列舉措宣傳普及新《證券法》知識。我們組織員工通過(guò)視頻直播、騰訊會(huì )議系統、微信群等方式向投資者傳遞法規知識，幫助投資者增強風(fēng)險意識，提高自我保護能力。
（二）自覺(jué)履行上市公司義務(wù)。
作為上市公司，我們嚴于律己、自覺(jué)示范，公司強化法人治理，嚴格落實(shí)高質(zhì)高效的信息披露、投資者關(guān)系管理和持續的現金分紅回報等方面的工作。
一是維護投資者知情權。公司切實(shí)維護投資者對重大事項的知情權，確保公司及公司相關(guān)信息披露義務(wù)人持續滿(mǎn)足“真實(shí)、準確、完整、及時(shí)、公平”披露要求。
二是強化股東參與權。公司嚴格按照《上市公司章程指引》要求，為股東參加股東大會(huì )提供網(wǎng)絡(luò )投票平臺服務(wù)，方便股東參與公司決策和行使投票權。為鼓勵中小股東積極參加股東大會(huì )，公司在審議涉及中小股東利益的重大事項時(shí)，對中小股東的表決采取單獨計票并及時(shí)公告，為中小股東依法行使表決權提供了保障。
三是保障投資者收益權。公司積極構建股東與投資者之間的和諧關(guān)系，通過(guò)提升經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)和盈利能力，在不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需的情況下努力給投資者更好的投資回報,嚴格遵守《公司章程》有關(guān)利潤分配政策的相關(guān)規定制定利潤分配的方案。
投資者保護工作永遠在路上，公司將繼續貫徹落實(shí)投資者保護工作的相關(guān)要求，多措并舉營(yíng)造全員學(xué)習新《證券法》的良好氛圍，全力維護投資者合法權益，助力資本市場(chǎng)健康穩定發(fā)展。